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遵义汇川区市微信找美女 【包你爽】【加V信-744426620】【24小时服务】

来源: 南方日报网络版     时间:2019-10-08 19:21:15

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其】【中】【一】【种】【情】【形】【是】【,】【“】【第】【五】【条】【,】【关】【于】【评】【价】【期】【外】【收】【到】【重】【大】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【事】【先】【告】【知】【书】【的】【扣】【分】【标】【准】【。】【证】【券】【公】【司】【收】【到】【限】【制】【业】【务】【等】【重】【大】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【事】【先】【告】【知】【书】【,】【说】【明】【违】【规】【事】【实】【清】【晰】【明】【确】【,】【反】【映】【出】【公】【司】【合】【规】【管】【理】【与】【风】【险】【管】【理】【等】【方】【面】【存】【在】【严】【重】【问】【题】【,】【根】【据】【《】【分】【类】【监】【管】【规】【定】【》】【第】【1】【2】【条】【,】【对】【应】【风】【险】【管】【理】【能】【力】【评】【价】【标】【准】【相】【关】【指】【标】【,】【调】【扣】【2】【分】【,】【待】【重】【大】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【正】【式】【作】【出】【后】【,】【在】【下】【一】【年】【分】【类】【评】【价】【中】【补】【扣】【差】【额】【。】【据】【此】【,】【对】【1】【家】【证】【券】【公】【司】【调】【扣】【2】【分】【。】【”】 通】【报】【还】【提】【到】【另】【一】【种】【情】【形】【,】【“】【第】【六】【条】【,】【若】【有】【公】【司】【关】【于】【对】【重】【大】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【已】【经】【明】【确】【但】【因】【特】【殊】【情】【形】【晳】【未】【下】【发】【的】【扣】【分】【处】【理】【。】【评】【价】【期】【内】【监】【管】【部】【门】【拟】【对】【证】【券】【公】【司】【采】【取】【重】【大】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【,】【因】【特】【殊】【情】【形】【暂】【未】【正】【式】【下】【发】【的】【,】【由】【于】【有】【关】【违】【规】【间】【题】【清】【晰】【明】【确】【,】【在】【当】【年】【分】【类】【评】【价】【中】【,】【根】【据】【《】【分】【类】【监】【管】【规】【定】【》】【第】【1】【2】【条】【,】【对】【应】【风】【险】【管】【理】【能】【力】【评】【价】【标】【准】【有】【关】【指】【标】【,】【调】【扣】【1】【分】【,】【待】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【正】【式】【作】【出】【后】【,】【在】【下】【一】【年】【分】【类】【评】【价】【中】【补】【扣】【差】【额】【。】【据】【此】【,】【对】【1】【家】【证】【券】【公】【司】【调】【扣】【1】【分】【。】【”】 2】【0】【1】【9】【年】【评】【价】【期】【,】【广】【发】【证】【券】【降】【级】【两】【级】【,】【从】【A】【A】【级】【降】【至】【B】【B】【B】【级】【。】【随】【着】【广】【发】【证】【券】【收】【到】【《】【中】【国】【证】【券】【监】【督】【管】【理】【委】【员】【会】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【决】【定】【书】【的】【公】【告】【》】【,】【可】【以】【明】【确】【,】【相】【关】【扣】【分】【事】【项】【的】【差】【额】【部】【分】【将】【会】【在】【明】【年】【分】【类】【评】【价】【中】【补】【扣】【。】 有】【券】【商】【合】【规】【人】【士】【猜】【测】【,】【适】【用】【于】【广】【发】【证】【券】【的】【可】【能】【是】【“】【第】【五】【条】【”】【相】【关】【条】【款】【。】【即】【是】【说】【,】【广】【发】【证】【券】【在】【2】【0】【2】【0】【年】【分】【类】【评】【价】【中】【或】【将】【因】【境】【外】【子】【公】【司】【违】【规】【事】【项】【补】【扣】【0】【.】【5】【分】【。】 原】【标】【题】【:】【广】【发】【证】【券】【[】【股】【评】【]】【两】【大】【业】【务】【被】【限】【6】【个】【月】【,】【祸】【起】【香】【港】【子】【公】【司】【风】【控】【不】【力】【,】【新】【C】【E】【O】【沈】【明】【高】【已】【到】【任】【来】【源】【:】【界】【面】【新】【闻】【记】【者】【丨】【张】【晓】【琪】【因】【对】【香】【.】【.】【.】 8】【月】【6】【日】【,】【广】【发】【证】【券】【发】【布】【公】【告】【称】【,】【因】【对】【子】【公】【司】【风】【险】【管】【控】【缺】【失】【、】【合】【规】【管】【理】【存】【在】【缺】【陷】【等】【原】【因】【,】【证】【监】【会】【决】【定】【对】【广】【发】【证】【券】【采】【取】【限】【制】【增】【加】【场】【外】【衍】【生】【品】 8】【月】【6】【日】【,】【广】【发】【证】【券】【发】【布】【公】【告】【称】【,】【因】【对】【子】【公】【司】【风】【险】【管】【控】【缺】【失】【、】【合】【规】【管】【理】【存】【在】【缺】【陷】【等】【原】【因】【,】【证】【监】【会】【决】【定】【对】【广】【发】【证】【券】【采】【取】【限】【制】【增】【加】【场】【外】【衍】【生】【品】【业】【务】【规】【模】【6】【个】【月】【、】【限】【制】【增】【加】【新】【业】【务】【种】【类】【6】【个】【月】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【。】 决】【定】【书】【显】【示】【,】【经】【查】【,】【广】【发】【证】【券】【存】【在】【对】【广】【发】【控】【股】【【】【香】【港】【】】【有】【限】【公】【司】【风】【险】【管】【控】【缺】【失】【,】【对】【香】【港】【子】【公】【司】【新】【业】【务】【风】【险】【管】【控】【不】【足】【以】【及】【风】【控】【系】【统】【未】【实】【现】【对】【香】【港】【子】【公】【司】【风】【险】【数】【据】【的】【全】【覆】【盖】【等】【风】【控】【问】【题】【。】 此】【外】【,】【广】【发】【证】【券】【存】【在】【对】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【合】【规】【管】【理】【缺】【陷】【,】【并】【且】【对】【香】【港】【子】【公】【司】【合】【规】【管】【理】【有】【效】【性】【缺】【乏】【监】【督】【;】【对】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【内】【部】【管】【控】【不】【足】【,】【包】【括】【 】【财】【务】【、】【组】【织】【架】【构】【管】【控】【不】【力】【。】 决】【定】【书】【称】【,】【作】【为】【数】【据】【报】【送】【的】【责】【任】【主】【体】【,】【广】【发】【证】【券】【未】【做】【好】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【月】【度】【数】【据】【统】【计】【工】【作】【,】【向】【证】【监】【会】【报】【送】【的】【数】【据】【不】【准】【确】【。】 鉴】【于】【上】【述】【行】【为】【,】【监】【管】【部】【门】【对】【广】【发】【证】【券】【采】【取】【限】【制】【增】【加】【场】【外】【衍】【生】【品】【业】【务】【规】【模】【6】【个】【月】【、】【限】【制】【增】【加】【新】【业】【务】【种】【类】【6】【个】【月】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【。】 此】【外】【,】【受】【境】【外】【子】【公】【司】【管】【控】【不】【到】【位】【、】【踩】【雷】【子】【公】【司】【基】【金】【等】【违】【规】【事】【项】【的】【影】【响】【,】【被】【监】【管】【下】【达】【两】【次】【责】【令】【改】【正】【的】【监】【管】【措】【施】【,】【7】【月】【2】【6】【日】【,】【证】【监】【会】【发】【布】【了】【2】【0】【1】【9】【年】【证】【券】【公】【司】【分】【类】【结】【果】【,】【共】【2】【8】【家】【评】【级】【下】【调】【券】【商】【中】【,】【广】【发】【证】【券】【从】【A】【A】【级】【降】【至】【B】【B】【B】【,】【连】【降】【2】【级】【。】 3】【月】【2】【6】【日】【,】【广】【发】【证】【券】【发】【布】【旗】【下】【基】【金】【出】【现】【重】【大】【亏】【损】【公】【告】【。】【据】【公】【告】【显】【示】【,】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【的】【下】【属】【全】【资】【子】【公】【司】【广】【发】【投】【资】【【】【香】【港】【】】【有】【限】【公】【司】【【】【以】【下】【简】【称】【“】【广】【发】【投】【资】【香】【港】【”】【】】【 】【在】【开】【曼】【注】【册】【成】【立】【了】【一】【只】【以】【衍】【生】【品】【对】【冲】【策】【略】【为】【主】【的】【多】【元】【策】【略】【基】【金】【 】【G】【T】【E】【C】【 】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【 】【M】【u】【l】【t】【i】【-】【S】【t】【r】【a】【t】【e】【g】【y】【 】【F】【u】【n】【d】【 】【S】【P】【 】【【】【以】【下】【简】【称】【“】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【 】【基】【金】【”】【】】【。】

其】【中】【一】【种】【情】【形】【是】【,】【“】【第】【五】【条】【,】【关】【于】【评】【价】【期】【外】【收】【到】【重】【大】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【事】【先】【告】【知】【书】【的】【扣】【分】【标】【准】【。】【证】【券】【公】【司】【收】【到】【限】【制】【业】【务】【等】【重】【大】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【事】【先】【告】【知】【书】【,】【说】【明】【违】【规】【事】【实】【清】【晰】【明】【确】【,】【反】【映】【出】【公】【司】【合】【规】【管】【理】【与】【风】【险】【管】【理】【等】【方】【面】【存】【在】【严】【重】【问】【题】【,】【根】【据】【《】【分】【类】【监】【管】【规】【定】【》】【第】【1】【2】【条】【,】【对】【应】【风】【险】【管】【理】【能】【力】【评】【价】【标】【准】【相】【关】【指】【标】【,】【调】【扣】【2】【分】【,】【待】【重】【大】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【正】【式】【作】【出】【后】【,】【在】【下】【一】【年】【分】【类】【评】【价】【中】【补】【扣】【差】【额】【。】【据】【此】【,】【对】【1】【家】【证】【券】【公】【司】【调】【扣】【2】【分】【。】【”】 通】【报】【还】【提】【到】【另】【一】【种】【情】【形】【,】【“】【第】【六】【条】【,】【若】【有】【公】【司】【关】【于】【对】【重】【大】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【已】【经】【明】【确】【但】【因】【特】【殊】【情】【形】【晳】【未】【下】【发】【的】【扣】【分】【处】【理】【。】【评】【价】【期】【内】【监】【管】【部】【门】【拟】【对】【证】【券】【公】【司】【采】【取】【重】【大】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【,】【因】【特】【殊】【情】【形】【暂】【未】【正】【式】【下】【发】【的】【,】【由】【于】【有】【关】【违】【规】【间】【题】【清】【晰】【明】【确】【,】【在】【当】【年】【分】【类】【评】【价】【中】【,】【根】【据】【《】【分】【类】【监】【管】【规】【定】【》】【第】【1】【2】【条】【,】【对】【应】【风】【险】【管】【理】【能】【力】【评】【价】【标】【准】【有】【关】【指】【标】【,】【调】【扣】【1】【分】【,】【待】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【正】【式】【作】【出】【后】【,】【在】【下】【一】【年】【分】【类】【评】【价】【中】【补】【扣】【差】【额】【。】【据】【此】【,】【对】【1】【家】【证】【券】【公】【司】【调】【扣】【1】【分】【。】【”】 2】【0】【1】【9】【年】【评】【价】【期】【,】【广】【发】【证】【券】【降】【级】【两】【级】【,】【从】【A】【A】【级】【降】【至】【B】【B】【B】【级】【。】【随】【着】【广】【发】【证】【券】【收】【到】【《】【中】【国】【证】【券】【监】【督】【管】【理】【委】【员】【会】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【决】【定】【书】【的】【公】【告】【》】【,】【可】【以】【明】【确】【,】【相】【关】【扣】【分】【事】【项】【的】【差】【额】【部】【分】【将】【会】【在】【明】【年】【分】【类】【评】【价】【中】【补】【扣】【。】 有】【券】【商】【合】【规】【人】【士】【猜】【测】【,】【适】【用】【于】【广】【发】【证】【券】【的】【可】【能】【是】【“】【第】【五】【条】【”】【相】【关】【条】【款】【。】【即】【是】【说】【,】【广】【发】【证】【券】【在】【2】【0】【2】【0】【年】【分】【类】【评】【价】【中】【或】【将】【因】【境】【外】【子】【公】【司】【违】【规】【事】【项】【补】【扣】【0】【.】【5】【分】【。】 原】【标】【题】【:】【广】【发】【证】【券】【[】【股】【评】【]】【两】【大】【业】【务】【被】【限】【6】【个】【月】【,】【祸】【起】【香】【港】【子】【公】【司】【风】【控】【不】【力】【,】【新】【C】【E】【O】【沈】【明】【高】【已】【到】【任】【来】【源】【:】【界】【面】【新】【闻】【记】【者】【丨】【张】【晓】【琪】【因】【对】【香】【.】【.】【.】 8】【月】【6】【日】【,】【广】【发】【证】【券】【发】【布】【公】【告】【称】【,】【因】【对】【子】【公】【司】【风】【险】【管】【控】【缺】【失】【、】【合】【规】【管】【理】【存】【在】【缺】【陷】【等】【原】【因】【,】【证】【监】【会】【决】【定】【对】【广】【发】【证】【券】【采】【取】【限】【制】【增】【加】【场】【外】【衍】【生】【品】 8】【月】【6】【日】【,】【广】【发】【证】【券】【发】【布】【公】【告】【称】【,】【因】【对】【子】【公】【司】【风】【险】【管】【控】【缺】【失】【、】【合】【规】【管】【理】【存】【在】【缺】【陷】【等】【原】【因】【,】【证】【监】【会】【决】【定】【对】【广】【发】【证】【券】【采】【取】【限】【制】【增】【加】【场】【外】【衍】【生】【品】【业】【务】【规】【模】【6】【个】【月】【、】【限】【制】【增】【加】【新】【业】【务】【种】【类】【6】【个】【月】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【。】 决】【定】【书】【显】【示】【,】【经】【查】【,】【广】【发】【证】【券】【存】【在】【对】【广】【发】【控】【股】【【】【香】【港】【】】【有】【限】【公】【司】【风】【险】【管】【控】【缺】【失】【,】【对】【香】【港】【子】【公】【司】【新】【业】【务】【风】【险】【管】【控】【不】【足】【以】【及】【风】【控】【系】【统】【未】【实】【现】【对】【香】【港】【子】【公】【司】【风】【险】【数】【据】【的】【全】【覆】【盖】【等】【风】【控】【问】【题】【。】 此】【外】【,】【广】【发】【证】【券】【存】【在】【对】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【合】【规】【管】【理】【缺】【陷】【,】【并】【且】【对】【香】【港】【子】【公】【司】【合】【规】【管】【理】【有】【效】【性】【缺】【乏】【监】【督】【;】【对】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【内】【部】【管】【控】【不】【足】【,】【包】【括】【 】【财】【务】【、】【组】【织】【架】【构】【管】【控】【不】【力】【。】 决】【定】【书】【称】【,】【作】【为】【数】【据】【报】【送】【的】【责】【任】【主】【体】【,】【广】【发】【证】【券】【未】【做】【好】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【月】【度】【数】【据】【统】【计】【工】【作】【,】【向】【证】【监】【会】【报】【送】【的】【数】【据】【不】【准】【确】【。】 鉴】【于】【上】【述】【行】【为】【,】【监】【管】【部】【门】【对】【广】【发】【证】【券】【采】【取】【限】【制】【增】【加】【场】【外】【衍】【生】【品】【业】【务】【规】【模】【6】【个】【月】【、】【限】【制】【增】【加】【新】【业】【务】【种】【类】【6】【个】【月】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【。】 此】【外】【,】【受】【境】【外】【子】【公】【司】【管】【控】【不】【到】【位】【、】【踩】【雷】【子】【公】【司】【基】【金】【等】【违】【规】【事】【项】【的】【影】【响】【,】【被】【监】【管】【下】【达】【两】【次】【责】【令】【改】【正】【的】【监】【管】【措】【施】【,】【7】【月】【2】【6】【日】【,】【证】【监】【会】【发】【布】【了】【2】【0】【1】【9】【年】【证】【券】【公】【司】【分】【类】【结】【果】【,】【共】【2】【8】【家】【评】【级】【下】【调】【券】【商】【中】【,】【广】【发】【证】【券】【从】【A】【A】【级】【降】【至】【B】【B】【B】【,】【连】【降】【2】【级】【。】 3】【月】【2】【6】【日】【,】【广】【发】【证】【券】【发】【布】【旗】【下】【基】【金】【出】【现】【重】【大】【亏】【损】【公】【告】【。】【据】【公】【告】【显】【示】【,】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【的】【下】【属】【全】【资】【子】【公】【司】【广】【发】【投】【资】【【】【香】【港】【】】【有】【限】【公】【司】【【】【以】【下】【简】【称】【“】【广】【发】【投】【资】【香】【港】【”】【】】【 】【在】【开】【曼】【注】【册】【成】【立】【了】【一】【只】【以】【衍】【生】【品】【对】【冲】【策】【略】【为】【主】【的】【多】【元】【策】【略】【基】【金】【 】【G】【T】【E】【C】【 】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【 】【M】【u】【l】【t】【i】【-】【S】【t】【r】【a】【t】【e】【g】【y】【 】【F】【u】【n】【d】【 】【S】【P】【 】【【】【以】【下】【简】【称】【“】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【 】【基】【金】【”】【】】【。】




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